Dacă sunteți interesat de independența financiară și aveți o pasiune pentru investiții, să deveniți un broker dealer independent poate fi calea profesională perfectă pentru dumneavoastră. În calitate de broker dealer independent, veți avea libertatea de a vă gestiona propria afacere, de a lucra cu o bază diversă de clienți și de a oferi o gamă largă de servicii financiare. Iată câțiva pași care vă vor ajuta să deveniți un broker dealer independent.
Primul pas pentru a deveni un broker dealer independent este să obțineți licențele necesare. Va trebui să treceți examenul Series 7, care acoperă informațiile generale despre industria valorilor mobiliare, precum și examenul Series 63 sau 66, care acoperă legile de stat și federale privind valorile mobiliare. Aceste examene sunt administrate de Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (Financial Industry Regulatory Authority - FINRA), iar promovarea lor necesită studii și pregătiri ample.
Ca în orice industrie, experiența este crucială în lumea financiară. Înainte de a deveni un broker dealer independent, este important să dobândești experiență în industrie, lucrând pentru o firmă de brokeraj sau o firmă financiară. Acest lucru vă va oferi posibilitatea de a învăța despre industrie, de a construi relații cu clienții și de a dobândi o experiență valoroasă în gestionarea investițiilor.
Crearea de rețele este esențială în orice industrie, dar este deosebit de importantă în lumea financiară. În calitate de broker dealer independent, va trebui să vă construiți o rețea de clienți, alți profesioniști și contacte din industrie. Participați la evenimente din industrie, alăturați-vă grupurilor din industrie și implicați-vă în social media pentru a vă construi rețeaua și a vă crește expunerea.
După ce v-ați obținut licențele și ați dobândit experiență în industrie, este timpul să alegeți un broker-dealer cu care să lucrați. Un broker-dealer este o firmă financiară care oferă sprijin și servicii brokerilor independenți. Atunci când alegeți un broker-dealer, luați în considerare factori precum nivelul de asistență oferit, reputația firmei și comisioanele percepute.
Cu licențele în mână, experiența dobândită, rețeaua stabilită și broker-dealerul ales, este timpul să vă lansați afacerea de broker dealer independent. Acest pas implică stabilirea unui plan de afaceri, crearea unei strategii de marketing și dezvoltarea bazei tale de clienți. Este important să rețineți că, în calitate de broker dealer independent, veți fi responsabil pentru gestionarea propriei afaceri, așa că este esențial să aveți un plan solid.
În concluzie, pentru a deveni un broker dealer independent este nevoie de multă muncă, dedicare și pasiune pentru industria financiară. Urmând acești pași, puteți obține independența financiară și vă puteți construi o carieră de succes ca broker dealer independent.
Un broker-dealer este considerat independent atunci când nu este afiliat cu o anumită instituție financiară, cum ar fi o bancă sau o companie de asigurări. Acest lucru înseamnă că broker-dealerul funcționează ca o entitate de sine stătătoare și nu este supus controlului sau influenței vreunei organizații externe. Independența este importantă în industria financiară, deoarece permite brokerilor-dealeri să ia decizii care sunt în interesul clienților lor, fără a fi influențați de interesele unei societăți-mamă. Pentru a fi considerat independent, un broker-agent de bursă trebuie să îndeplinească anumite cerințe de reglementare, cum ar fi înregistrarea la Securities and Exchange Commission (SEC) și la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), precum și respectarea normelor și reglementărilor acestora. În plus, brokerii independenți trebuie să dispună de un program solid de conformitate pentru a se asigura că își desfășoară activitatea în conformitate cu legile și reglementările aplicabile. În cele din urmă, brokerii-dealeri independenți trebuie să aibă o reputație solidă în ceea ce privește furnizarea de consultanță și servicii financiare de înaltă calitate clienților lor, ceea ce este esențial pentru consolidarea încrederii și menținerea unor relații pe termen lung.
Da, este posibil să fii un broker bursier independent, dar este nevoie de câțiva pași importanți pentru a obține acest lucru.
Pentru a deveni un broker de acțiuni independent, trebuie mai întâi să obțineți licențele și certificările necesare. Cele două licențe cele mai comune necesare pentru a deveni un broker de acțiuni independent sunt licențele Seria 7 și Seria 63. Va trebui să treceți un examen cuprinzător pentru a obține aceste licențe, care sunt reglementate de Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA).
După ce ați obținut licențele necesare, puteți începe să lucrați ca broker de acțiuni independent. Puteți lucra fie pentru dumneavoastră, fie pentru o firmă de brokeraj care permite contractori independenți. Dacă alegi să lucrezi pentru tine însuți, va trebui să îți înființezi propria afacere și să obții toate permisele sau licențele necesare cerute de statul tău sau de administrația locală.
În calitate de broker de acțiuni independent, veți fi responsabil pentru găsirea propriilor clienți și construirea propriei baze de clienți. Acest lucru înseamnă că va trebui să vă simțiți confortabil cu marketingul și crearea de rețele pentru a vă dezvolta afacerea. De asemenea, va trebui să vă gestionați propriile finanțe și impozite, precum și orice probleme legale care pot apărea.
În general, a deveni un broker de acțiuni independent necesită multă muncă și dedicare, dar poate fi o cale de carieră plină de satisfacții pentru cei care sunt dispuși să depună efort.
Începând cu anul 2021, cel mai mare broker-dealer independent din Statele Unite este LPL Financial LLC. Aceștia au peste 17.000 de consilieri financiari în întreaga țară și gestionează active în valoare de peste 900 de miliarde de dolari. LPL Financial oferă o varietate de servicii pentru clienții lor, inclusiv consultanță de investiții, planificare financiară și gestionarea activelor. De asemenea, aceștia oferă tehnologie și suport operațional pentru a-i ajuta pe consilierii lor să își administreze afacerile mai eficient. În plus, LPL Financial se concentrează foarte mult asupra conformității și supravegherii reglementărilor pentru a se asigura că consilierii lor operează în conformitate cu orientările legale și etice. În general, dimensiunea, domeniul de aplicare și serviciile oferite de LPL Financial fac din LPL Financial o alegere de top pentru consilierii financiari independenți și clienții lor.